Candise

10%: 大陸；股票；公司債；短期借款

20%: 股票+債券；至少一人

25%:每一股東與關係人最多持有

40%: 投信買國內募集投信基金與期貨信託基金與境外基金最多40%

70%: 多重資產型基金；股票型基金；貨幣市場基金

2天   : 基金銷售機構終止銷售

5天   : 全委，每月5個營業日內向投信投顧公會申報

           投顧主管經理人業務有異動

7天   : 經手人知道消息，7日內不得為本人與利關人買賣該股票

15天 : 全委，每天終15個營業日內提交年度報告給客戶

3個月: 投信於營業年度3個月內向主管機關申報年報

6個月: 投顧第一階段過後，6個月內申請核發營業執照

1年   : 境外基金須滿1年、違反投信投顧法最多可停止業務1年

           證券交易法第六十六條第三款之停業，需1年才能再擔任投信業務

2年   : 核准境外銷售，涉及國內偷偷募集買賣

           投顧擔任境外平衡基金

3年   :證券交易法第六十六條第二款之停業，需1年才能再擔任投信業務

          破產

5年   : 文件大多保管5年

10年 : 基金清算後，須保持帳冊

1,000萬: 信託兼全委，1000萬內免受XXX規範

2,000萬: 投顧最低資本

5,000萬:2家境外基金

              投顧+信託全委

7,000萬: 投顧兼期貨

9,000萬:4家境外基金

3億       : 投信最低資本